发布日期：2025-02-11 06:43 点击次数：66
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起首：中国基金报
中国基金报记者 晨光
又有券商被监管开出警示函！
1月17日，证监会官网走漏，安徽证监局对华安证券领受出具警示函的行政监管格局。经查，华安证券在私募基金托管业务方面及职工不休方面存在问题。
同期，安徽证监局也对华安证券托管业务总部负责东说念主刘某乐出具警示函，并记入证券期货市集诚信档案。
华安证券暗意，公司将按监管格局决定书联系条款，对私募基金托管业务进行全面排查及整改。公司将进一步升迁里面阻挡材干，加强合规文化树立，以更高的合规管控材干和专科材干带动高质地发展。
私募基金托管业务违规
合规不休不到位
安徽证监局指出，华安证券存在以下问题：
一是私募基金托管业务方面，部分轨制规定的可履行性不彊，部分家具的协议审查和准入管控不严格、信息线路复核不到位、未在基金按期论述中出具托管东说念主论述、首要事项论述不足时，违抗了《证券投资基金托管业务不休目标》的联系规定。
二是职工不休方面，未能灵验轨范个别使命主说念主员执业行径，响应出公司合规不休不到位，违抗了《证券公司和证券投资基金不休公司合规不休目标》的联系规定。
基于以上问题，安徽证监局决定对华安证券领受出具警示函的行政监管格局，并记入证券期货市集诚信档案。
安徽证监局同期条款，华安证券应肃肃查找和整改问题，加强联系法律法例学习，强化各项业务里面阻挡和合规不休，按照里面问责轨制春联系背负东说念主员进行里面问责，并向安徽证监局提交书面整改和问责论述，阻绝访佛事件再次发生。
此外，关于华安证券私募基金托管业务不休中存在的不足，安徽证监局以为，华安证券托管业务总部负责东说念主刘某乐负有径直不休背负。因此，安徽证监局对刘某乐也领受出具警示函的行政监管格局，并记入证券期货市集诚信档案。
1月17日晚间，华安证券发布公告，对上述行政监管格局的执行进行线路。
华安证券称，公司将按监管格局决定书联系条款对私募基金托管业务进行全面排查及问题整改，握续完善业务轨制、优化操作历程，轨范业务操作，加强托管业务准入审核和风险支吾贬责，提高托管业务信息报送轨范性、实时性。
此外，华安证券暗意，将进一步升迁里面阻挡材干，加强合规文化树立，以更高的合规管控材干和专科材干带动高质地发展。
分支机构连遭“点名”
前董事长被查
公开信息走漏，华安证券为安徽省属一级企业，前身是1991年景立的安徽省证券公司。2001年，在整合原安徽省证券公司、安徽证券交游中心的证券类钞票的基础上，增资扩股成立华安证券有限背负公司，是安徽省最早竖立的详细类证券公司。
尔后，公司履历详细治理和屡次增资扩股，于2012年全体变更为华安证券股份有限公司，并于2016年12月在上交所挂牌上市。畛域1月17日收盘，华安证券股价为5.65元/股，总市值为265亿元。
近期，华安证券旗下分支机构被“点名”。1月3日，安徽证监局发文走漏，华安证券合肥高新区证券营业部及负责东说念主被领受出具警示函的行政监管格局。经查，该营业部未领受灵验格局严格轨范职工执业行径，存在营业部职工永久使用办公步地电脑进行代客宽饶下单操作的情况。
2024年11月，山东证监局对华安证券济南英贤街证券营业部某职工出具警示函，因其从业时辰存在暗里继承客户请托交易证券的行径。
在此之前，2024年2月，华安证券曾因多项问题被安徽证监局领受责令改正的监管格局，包括：研报制作不审慎，东说念主员不休、采集安全不休、融资融券业务不休等方面存在不足，投资银行业务个别形势尽责访谒不充分，质控、内核把关不严、握续督导不到位等。
另外，2024年底，中纪委官网通报，安徽省政协经济委员会原副主任李工涉嫌严重违规犯科，继承安徽省纪委监委秩序审查和监察访谒。据悉，李工曾任华安证券党委文告、董事长，在华安证券掌舵多年，于2017年12月从华安证券去职。
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